金融創(chuàng)新獎共設(shè)置三個系列獎項，包括推進獎、貢獻獎、特色獎，總獎項67名，獎金總額2550萬元。
深圳市地方金融監(jiān)督管理局開展2020年度深圳市金融創(chuàng)新獎申報工作
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政策原文
關(guān)于開展2020年度深圳市金融創(chuàng)新獎申報工作的通知
各有關(guān)單位：
為支持金融創(chuàng)新，提高金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力，加快深圳國際化金融創(chuàng)新中心建設(shè)，按照《深圳市金融創(chuàng)新獎評選辦法》（深金監(jiān)規(guī)〔2020〕1號，附件1）規(guī)定，現(xiàn)將2020年度深圳市金融創(chuàng)新獎評選有關(guān)事項通知如下：
一、獎項設(shè)置
金融創(chuàng)新獎共設(shè)置三個系列獎項，包括推進獎、貢獻獎、特色獎，總獎項67名，獎金總額2550萬元。
推進獎用于獎勵中央駐深金融監(jiān)管部門在推動本市金融改革創(chuàng)新、加強金融監(jiān)管和風(fēng)險防范等方面作出突出貢獻的項目。設(shè)獎項3名，其中，一等獎1名，獎金100萬元；二等獎2名，獎金各50萬元。相關(guān)評審工作另行通知。
貢獻獎用于獎勵相關(guān)申報主體在金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)等方面的金融創(chuàng)新項目。設(shè)獎項50名，其中，一等獎5名，獎金各100萬元；二等獎10名，獎金各50萬元；三等獎15名，獎金各30萬元；優(yōu)秀獎20名，獎金各15萬元。其中，為促進深港金融深化合作，服務(wù)粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略，在不增加獎項總額和獎金總額的條件下，單獨劃出一等獎1名、二等獎2名、三等獎3名，專門用于獎勵深港金融合作創(chuàng)新優(yōu)秀項目。
特色獎用于獎勵相關(guān)申報主體在2020年度“金融抗疫”“合規(guī)科技”“綠色金融”“社會影響力金融”專項工作中作出突出貢獻的項目。設(shè)獎項14名，其中，一等獎2名，獎金各80萬元；二等獎4名，獎金各50萬元；三等獎8名，獎金各30萬元。
二、申報主體和要求
（一）金融創(chuàng)新獎申報主體范圍包括：中央駐深金融監(jiān)管部門；中央和全國性駐深金融機構(gòu)（企業(yè)）及其分支機構(gòu)；境外駐深金融機構(gòu)（企業(yè)）及其分支機構(gòu)；深圳地方金融機構(gòu)（企業(yè)、組織）、金融科技企業(yè)、金融基礎(chǔ)設(shè)施以及經(jīng)香港金融管理局、市金融發(fā)展咨詢委員會認(rèn)定的有關(guān)單位。
近兩年存在重大不良誠信記錄或因業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到相關(guān)部門刑事、重大行政處罰的上述主體不得申報。
（二）金融創(chuàng)新獎的申報主體應(yīng)當(dāng)是在項目的研究、開發(fā)、應(yīng)用和推廣過程中提供技術(shù)、設(shè)備和人員等條件，并對項目的完成起到組織、管理和協(xié)調(diào)作用的主要完成單位。獲獎單位必須是主要完成人所在的單位。
（三）申報項目原則上應(yīng)于近兩年內(nèi)完成研究開發(fā)并向市場推出1年以上，且創(chuàng)新性突出、經(jīng)濟和社會效益顯著、行業(yè)引領(lǐng)示范作用明顯、風(fēng)險防控措施到位。即應(yīng)于2018年12月25日后完成研發(fā)，于 2019 年12月25日前推向市場。對推向市場6個月以上但不足1年的項目，須滿足創(chuàng)新性示范性突出、短期內(nèi)經(jīng)濟社會效益顯著的條件，并提供詳細(xì)比較說明材料。
（四）特色獎項目采取獨立評審形式，具體組織由市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)。同一項目不得同時申報貢獻獎和特色獎。
（五）每個金融企業(yè)總部申報貢獻獎和特色獎項目總數(shù)不超過5個，金融企業(yè)一級分支機構(gòu)不超過3個，其他單位申報項目限1個。一家機構(gòu)入圍復(fù)審階段的項目不超過2個，其中特色獎項目不超過1個。
各類獎項評選可以缺額，但不能突破。
（六）兩個或兩個以上單位合作完成的項目，須經(jīng)合作單位協(xié)商一致后，由協(xié)商確定的單位組織申報。凡在項目權(quán)屬以及項目完成單位、完成人員方面存在爭議的，不受理其申報。
三、形式審查和材料要求
市地方金融監(jiān)管局、香港金融管理局分別負(fù)責(zé)對深圳、香港符合條件機構(gòu)的申報項目進行形式審查。形式審查材料包括紙質(zhì)材料和電子材料，具體要求如下：
（一）紙質(zhì)材料：《深圳市金融創(chuàng)新獎申報項目基本情況表》（附件2）及相關(guān)補充材料（蓋單位騎縫章）。
補充材料應(yīng)真實客觀，包括但不限于：
1.項目研究開發(fā)時間和推出市場時間的補充材料（如活動通知、會議紀(jì)要、公開報道等）。
2.項目獲得經(jīng)濟效益和社會效益的數(shù)據(jù)或報告（如項目鑒定報告、市場推廣情況、上級表彰、所獲獎項、媒體正面宣傳等）。
3.項目風(fēng)險防范機制和措施的補充材料（如內(nèi)控制度、規(guī)章文件等）。
4.與當(dāng)前同類項目綜合比較的補充材料（如行業(yè)同類項目情況、關(guān)鍵指標(biāo)對比等）。
5.其他補充材料（如有）：金融監(jiān)管部門出具的項目批文、項目研究報告、論文或?qū)Ｖ取?/span>
上述材料按順序裝訂成冊，一式一份。裝訂冊應(yīng)有封面、封底、目錄和頁碼。封面應(yīng)標(biāo)有“2020年度深圳市金融創(chuàng)新貢獻獎申報材料”或“2020年度深圳市金融創(chuàng)新特色獎申報材料”字樣、具體申報項目、公司名稱、申報日期和參選組別。頁碼用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編頁，并位于頁腳的外側(cè)。材料各部分之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識，并與目錄相符。
（二）電子材料：申報單位必須以光盤形式提交完整申報材料的電子文檔，具體包括：《深圳市金融創(chuàng)新獎申報項目基本情況表》（Word版）和完整申報材料的掃描件（PDF版）。以“‘2020年度深圳市金融創(chuàng)新貢獻獎申報材料’或‘2020年度深圳市金融創(chuàng)新特色獎申報材料’--×××（參選組別）—××××（機構(gòu)名稱）—××××（項目名稱）.文件格式”命名。
（三）地方金融機構(gòu)需提交金融監(jiān)管部門或地方金融主管部門有關(guān)備案、業(yè)務(wù)許可或經(jīng)營資質(zhì)的復(fù)印件。無明確金融主管部門的，需提交與金融業(yè)務(wù)相關(guān)性等情況說明材料。
（四）此前參加過歷屆金融創(chuàng)新獎評選活動的項目原則上不能參加評選。如確在原項目的基礎(chǔ)上有重大創(chuàng)新，申報單位應(yīng)在提供今年申報材料的基礎(chǔ)上，另行提供重大創(chuàng)新點的詳細(xì)說明和往年參評的申報材料。
（五）受理時間。形式審查材料的受理時間為2021年2月22日—2021年2月26日，截止日后不再受理。經(jīng)審查需調(diào)整或補充申報材料的，申報單位應(yīng)于7個工作日內(nèi)補正。逾期不補正或經(jīng)補正仍不符要求的，視為放棄申報。
本市申報機構(gòu)須在2021年2月26日前將申報材料報送至市地方金融監(jiān)督管理局。
申報深港金融合作創(chuàng)新獎項目的香港機構(gòu)，申報材料提交至香港金融管理局，具體由該局通知，并對項目的真實性、創(chuàng)新性、示范性等進行審核認(rèn)定。
四、評審和材料要求
通過形式審查的項目進入評審程序。
（一）貢獻獎
分初審、復(fù)審兩個環(huán)節(jié)。
1.初審分組。按申報主體類別，共分6個組別：
（1）銀行組：銀行類金融機構(gòu)項目參加評選。
（2）證券基金期貨組：證券、基金、期貨類金融機構(gòu)項目參加評選。
（3）保險組：保險類金融機構(gòu)項目參加評選。
（4）綜合組：深交所、小額貸款公司、交易場所、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、商業(yè)保理、典當(dāng)行、金融基礎(chǔ)設(shè)施等項目共同參加評選。
（5）金融科技組：金融科技類企業(yè)項目參加評選。
（6）深港金融創(chuàng)新合作組：符合深港金融合作特征的項目參加評選。
2.初審組織單位。初審由指定的單位負(fù)責(zé)。具體為：市銀行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織銀行組的項目評審；市證券業(yè)協(xié)會、市投資基金同業(yè)公會共同負(fù)責(zé)組織證券基金期貨組的項目評審；市保險同業(yè)公會負(fù)責(zé)組織保險組的項目評審；市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)組織綜合組、金融科技組及深港金融創(chuàng)新合作組的項目評審。
3.初審材料要求。包括紙質(zhì)材料和電子材料。
（1）紙質(zhì)材料：《深圳市金融創(chuàng)新獎申請表》（附件3）和相關(guān)補充材料。補充材料指能夠充分說明實施運營情況、主要創(chuàng)新點、經(jīng)濟社會效益、示范推廣價值、風(fēng)險防范水平等內(nèi)容的文字材料，包括但不限于項目的研究報告、論文或?qū)Ｖ?，鑒定機構(gòu)出具的項目鑒定報告，上級主管部門出具的項目批文、媒體報道等。
上述材料按順序裝訂成冊，應(yīng)有封面、封底、目錄和頁碼，采用標(biāo)準(zhǔn)A4規(guī)格紙張，雙面打印，左側(cè)膠訂。
報送給市地方監(jiān)管局的紙質(zhì)材料一式二份，報送給行業(yè)協(xié)會的紙質(zhì)材料一式九份。
（2）電子材料：申報單位必須以光盤形式提交完整申報材料的電子文檔，具體包括：《深圳市金融創(chuàng)新獎申請表》（Word版）和完整申報材料的掃描件（PDF版）。
（3）根據(jù)各組安排，申報單位應(yīng)于初審前將完整的申報材料送至各組初審的牽頭組織單位。初審結(jié)束后，牽頭行業(yè)協(xié)會應(yīng)提交全套項目材料、初審決議、評分表等至市地方金融監(jiān)管局。
（4）申報材料必須真實，不得違反現(xiàn)行金融監(jiān)管法制或政策規(guī)定。對存在提供虛假材料等主觀惡意情形的申報主體，自認(rèn)定之日起兩年內(nèi)不予受理其項目申報，已獲獎的申報項目撤銷獎勵并收回證書和獎金。
4.初審安排、復(fù)審評選工作另行通知。
（二）特色獎
分初審、復(fù)審兩個環(huán)節(jié)。
1.初審分組。按項目主題，共分4個組別：
（1）金融抗疫組：符合金融抗疫主題項目參加評選；
（2）合規(guī)科技組：符合合規(guī)科技主題項目參加評選；
（3）綠色金融組：符合綠色金融主題項目參加評選；
（4）社會影響力金融組：符合社會影響力金融主題項目參加評選。
2.初審組織單位。初審由市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)。
3.初審材料要求。參照貢獻獎初審材料要求。各申報單位將符合要求的申報材料送至市地方金融監(jiān)管局。
4.初審安排、復(fù)審評選工作另行通知。
五、審定
評審結(jié)束后，由市金融發(fā)展咨詢委員會審議本年度貢獻獎和特色獎擬獎項目，并直接評選推進獎。
六、公示
金融創(chuàng)新獎評選接受社會監(jiān)督。初審、復(fù)審和市金融發(fā)展咨詢委員會表決結(jié)束后均由市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室負(fù)責(zé)在官網(wǎng)進行公示。
特此通知。
附件：
1.深圳市金融創(chuàng)新獎評選辦法
2.深圳市金融創(chuàng)新獎申報項目基本情況表（形式審查）
3.深圳市金融創(chuàng)新獎申請表（初復(fù)審）
深圳市地方金融監(jiān)管局
2020年12月25日
（聯(lián)系人：陳陽，電話：88120427；徐曉敏，電話：88127542；地址：福田區(qū)市民中心C4062室）
