支持金融創(chuàng)新，提高金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力，加快深圳國際化金融創(chuàng)新中心建設(shè)
市地方金融監(jiān)管局開展2019年度深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎申報工作
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政策原文
關(guān)于開展2019年度深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎申報工作的通知
各有關(guān)單位：
為支持金融創(chuàng)新，提高金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力，加快深圳國際化金融創(chuàng)新中心建設(shè)，按照《深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎評選辦法》（深金規(guī)〔2017〕2號，下稱“評選辦法”）規(guī)定，現(xiàn)就2019年度深圳市金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎評選有關(guān)事項通知如下：
一、獎項設(shè)置
（一）金融創(chuàng)新獎。設(shè)一等獎5名、二等獎10名、三等獎15名和優(yōu)秀獎20名，單個項目獎金分別為100萬元、50萬元、30萬元和15萬元，主要用于獎勵金融機構(gòu)在服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、優(yōu)化資源配置、完善金融市場、提高服務(wù)效能等方面的金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具、服務(wù)及體制創(chuàng)新。設(shè)推進獎2名，用于獎勵中央駐深金融監(jiān)管部門在推動本市金融改革創(chuàng)新、加強金融監(jiān)管和風(fēng)險防范等方面有突出貢獻的重大項目，單個項目獎金100萬元。
其中，為促進深港金融深化合作，服務(wù)粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略，在金融創(chuàng)新獎總名額中單獨劃出一等獎1名、二等獎2名和三等獎3名，專門用于獎勵深港兩地金融機構(gòu)在完善深港跨境金融基礎(chǔ)設(shè)施、拓展深港跨境投融資渠道、促進深港金融市場互聯(lián)互通以及合作設(shè)立新型機構(gòu)等方面開展的優(yōu)秀創(chuàng)新項目。
（二）金融科技專項獎。設(shè)一等獎2名、二等獎4名和三等獎8名，單個項目獎金分別為80萬元、50萬元和30萬元，主要用于獎勵基于區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用，對優(yōu)化金融服務(wù)流程、改進金融業(yè)務(wù)模式、提高風(fēng)險甄別防范能力等有明顯促進作用的金融科技優(yōu)秀項目。
上述各類獎項評選可缺額，但數(shù)量不能突破。
二、申報主體和要求
（一）金融創(chuàng)新獎申報主體范圍包括：中央和地方金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案的本市金融機構(gòu)；香港金融管理局認(rèn)定的金融機構(gòu)；本市有關(guān)金融配套服務(wù)機構(gòu)等。
金融科技專項獎申報主體范圍包括：中央和地方金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案的本市金融機構(gòu)；香港金融管理局認(rèn)定的相關(guān)機構(gòu)；本市金融科技類企業(yè)和成功轉(zhuǎn)型為金融科技企業(yè)的P2P公司。
（二）申報主體近兩年內(nèi)無重大不良誠信記錄，無重大違法違規(guī)行為，未持續(xù)發(fā)生重大群體性金融風(fēng)險事件。
（三）申報項目原則上應(yīng)于近兩年內(nèi)完成研究開發(fā)并向市場推出1年以上，且創(chuàng)新性突出、經(jīng)濟和社會效益顯著、行業(yè)引領(lǐng)示范作用明顯、風(fēng)險防控措施到位。按申報截止日計算，即應(yīng)于2017年9月26日后完成研發(fā)，于2018年10月26日前推向市場。對推向市場6個月以上但不足1年的項目，須滿足創(chuàng)新性示范性突出、短期內(nèi)經(jīng)濟社會效益顯著的條件，并提供關(guān)于創(chuàng)新性、效益的詳細比較說明材料。
（四）申報金融創(chuàng)新獎的，每個金融企業(yè)總部申報項目數(shù)不超過5個，金融企業(yè)一級分支機構(gòu)不超過3個，新興金融機構(gòu)、金融配套服務(wù)機構(gòu)申報項目限1個。
申報金融科技專項獎的，每個金融企業(yè)總部申報項目數(shù)不超過2個，金融企業(yè)總部一級分支機構(gòu)、新興金融機構(gòu)、金融配套服務(wù)機構(gòu)、金融科技類機構(gòu)的申報項目限1個。
各類機構(gòu)的界定參照《深圳市扶持金融業(yè)發(fā)展若干措施》（深府規(guī)〔2018〕26號）第（二十六）條。同一個項目不得同時參評金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎。市金融發(fā)展決策咨詢委員會辦公室可根據(jù)項目內(nèi)容和申報數(shù)量的客觀實際，對參評金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎的項目進行適當(dāng)調(diào)劑。
（五）申報機構(gòu)應(yīng)為項目的主要完成者，不得利用其他機構(gòu)的項目參與申報。申報項目在權(quán)屬、知識產(chǎn)權(quán)合法性方面存在爭議或瑕疵的，不予受理。
（六）申報項目由兩個或兩個以上單位合作完成的，經(jīng)取得一致同意后可聯(lián)合申報，但第一完成單位需符合《評選辦法》關(guān)于金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎的申報主體范圍要求。
（七）申報項目已獲得各級政府、行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會獎勵的，不得重復(fù)申報。
三、形式審查和材料要求
市地方金融監(jiān)管局、香港金融管理局分別負責(zé)對深圳、香港符合條件機構(gòu)的申報項目進行形式審查。具體要求如下：
（一）申報金融創(chuàng)新獎的項目，應(yīng)提交《深圳市金融創(chuàng)新獎申報項目基本情況表》（附件1），并同時提供證明材料（蓋單位騎縫章）；申報金融科技專項獎的項目，應(yīng)提交《深圳市金融科技專項獎申報項目基本情況表》（附件2），并提供相關(guān)證明材料（蓋單位騎縫章）。上述材料按順序裝訂成冊，一式一份。
其中，申報內(nèi)容和證明材料需真實、客觀、準(zhǔn)確。證明材料包括但不限于：
1.項目研究開發(fā)時間和推出市場時間的證明材料（如活動通知、會議紀(jì)要、公開報道、上級部門批文、立項書等）。
2.項目獲得經(jīng)濟效益和社會效益的證明材料（如項目鑒定報告、市場推廣情況、媒體正面宣傳、專著成果等）。
3.項目風(fēng)險防范機制和措施的證明材料（如內(nèi)控制度、規(guī)章文件等）。
4.與當(dāng)前同類項目綜合比較的證明材料（如行業(yè)同類項目情況、關(guān)鍵指標(biāo)對比等）。
5.關(guān)于本機構(gòu)近兩年內(nèi)發(fā)生重大群體性事件情況描述及解決措施的說明材料（如無重大群體性事件，也需作說明）；
6.無重大違法違規(guī)承諾書。
（二）地方新興金融機構(gòu)需提交金融監(jiān)管部門或地方金融主管部門有關(guān)備案、業(yè)務(wù)許可或經(jīng)營資質(zhì)的復(fù)印件。由金融配套服務(wù)機構(gòu)申報、無明確金融主管部門的，需提交與金融業(yè)務(wù)相關(guān)性等情況說明材料。
（三）此前參加過往屆金融創(chuàng)新獎評選活動的項目，原則上不能參加評審。如確在原項目的基礎(chǔ)上有重大創(chuàng)新突破，申報單位應(yīng)在提供今年申報材料的基礎(chǔ)上，另行提供重大創(chuàng)新點的詳細說明和往年參評的申報材料。
（四）受理時間。形式審查材料的受理時間為2019年9月27日—2019年10月27日，截止日后不再受理。經(jīng)審查需調(diào)整或補充申報材料的，申報單位應(yīng)于7個工作日內(nèi)補正。逾期不補正或經(jīng)補正仍不符要求的，視為放棄申報。
本市申報機構(gòu)須在2019年10月28日下班前將申報材料報送至市地方金融監(jiān)督管理局。其中，金融創(chuàng)新獎申報項目請送至福田區(qū)市民中心C區(qū)4062室（聯(lián)系人：倪先生，電話：88127441；請攜帶身份證從東門或南門登記進入）；金融科技專項獎申報項目送至福田區(qū)榮超商務(wù)中心B座11樓（聯(lián)系人：徐小姐，電話：88127542）。對應(yīng)的電子文檔請刻錄光盤（PDF格式，注明公司名和項目名）連同紙質(zhì)文檔一并報送。
申報深港金融合作創(chuàng)新獎項和金融科技專項獎的香港機構(gòu)，申報材料提交至香港金融管理局（具體由香港金管局通知），由該局對項目的真實性、創(chuàng)新性、示范性等進行審核認(rèn)定。
四、評審和材料要求
通過形式審查的項目進入評審程序。
（一）金融創(chuàng)新獎評審程序和材料要求
金融創(chuàng)新獎評審分初審、復(fù)審兩個環(huán)節(jié)。
1.初審分組。銀行類金融機構(gòu)項目參加銀行組評選；證券、基金、期貨類金融機構(gòu)項目參加證券基金期貨組評選；保險類金融機構(gòu)項目參加保險組評選；小額貸款公司、交易場所、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、商業(yè)保理、典當(dāng)行、金融配套服務(wù)機構(gòu)等項目共同參加綜合組評選。符合深港金融合作特征的項目，統(tǒng)一參加深港金融創(chuàng)新合作組評選。
2.初審組織單位。初審由指定的單位負責(zé)。具體為：市銀行業(yè)協(xié)會負責(zé)組織銀行組的項目評審；市證券業(yè)協(xié)會、市投資基金同業(yè)公會負責(zé)組織證券、基金、期貨組的項目評審；市保險同業(yè)公會負責(zé)組織保險組的項目評審；市地方金融監(jiān)管局負責(zé)組織綜合組、深港金融創(chuàng)新合作組的項目評審。
3.初審材料要求。包括紙質(zhì)件和對應(yīng)的電子文檔。
紙質(zhì)件包括《深圳市金融創(chuàng)新獎申請表》（附件3）和證明材料。補充材料指能夠證明實施運營情況、主要創(chuàng)新點、經(jīng)濟社會效益、示范推廣價值、風(fēng)險防范水平等內(nèi)容的證明材料，包括但不限于項目的研究報告、論文或?qū)Ｖ?，鑒定機構(gòu)出具的項目鑒定報告，上級主管部門出具的項目批文、媒體報道等。
上述材料按順序裝訂成冊。原則上均要求中文書寫，有封面、封底、目錄和頁碼，采用標(biāo)準(zhǔn)A4規(guī)格紙張，雙面打印，左側(cè)膠訂。報送紙質(zhì)件時，應(yīng)通過光盤一并提交上述文檔的電子版（PDF格式為主），有多個附件的可適度合并。
根據(jù)各組安排，申報單位應(yīng)于初審前將完整的申報材料送至各組初審的牽頭組織單位，具體待進一步通知。初審結(jié)束后，牽頭行業(yè)協(xié)會應(yīng)提交全套項目材料、初審決議、評分表等至市地方金融監(jiān)管局。
4.申報材料必須真實，不得違反現(xiàn)行金融監(jiān)管法制或政策規(guī)定。對存在提供虛假材料等主觀惡意情形的，自認(rèn)定之日起兩年內(nèi)不予受理其項目申報，已獲獎的撤銷獎勵并收回證書和獎金。
金融創(chuàng)新獎初審安排、復(fù)審具體事項另行通知。
（二）金融科技專項獎評審程序和材料要求
1.評審程序。金融科技專項獎評審分初審、復(fù)審兩個環(huán)節(jié)。
具體安排另行通知。
2.材料要求。包括紙質(zhì)件和電子文檔，具體為《深圳市金融科技專項獎申請表》（附件4）和證明材料，有關(guān)要求參照金融創(chuàng)新獎。
五、其他
復(fù)審結(jié)束后，金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎的擬獎項目提請市金融發(fā)展咨詢委員會會議審議，并評選金融創(chuàng)新推進獎。
深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎評選接受社會監(jiān)督，市金融局將在形式審查、初審、金融決咨委會議等評審環(huán)節(jié)結(jié)束后，將參評及擬獎項目向社會公示，并對接收到的投訴舉報和異議爭端進行調(diào)查處理。
特此通知。
市地方金融監(jiān)管局
2019年9月27日
相關(guān)文件：
附件1.深圳市金融創(chuàng)新獎申報項目基本情況表（用于形式審查）.doc
附件2.深圳市金融科技專項獎申報項目基本情況表（用于形式審查）.doc
附件3.深圳市金融創(chuàng)新獎申請表.doc
附件4.深圳市金融科技專項獎申請表.doc
附件5.深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎評選辦法.doc
附件6.情況說明及承諾書（模板）.doc
