加快建設(shè)科技創(chuàng)新活躍的深圳東部中心，努力成為后發(fā)優(yōu)勢明顯的科技、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)，推動更高質(zhì)量的可持續(xù)發(fā)展，加強(qiáng)科技創(chuàng)新專項資金的管理，提高資金使用效益。
深圳市坪山區(qū)科技創(chuàng)新專項資金管理辦法
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原文內(nèi)容
深圳市坪山區(qū)科技創(chuàng)新專項資金管理辦法
深坪府辦規(guī)〔2018〕16號
第一章 總則
第一條 為加快建設(shè)科技創(chuàng)新活躍的深圳東部中心，努力成為后發(fā)優(yōu)勢明顯的科技、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)，推動更高質(zhì)量的可持續(xù)發(fā)展，加強(qiáng)科技創(chuàng)新專項資金的管理，提高資金使用效益，根據(jù)國家、省、市的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合坪山區(qū)實際，制定本辦法。
第二條 科技創(chuàng)新專項資金是區(qū)政府為推動區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展而設(shè)立的專項資金，是將原創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)專項資金、科學(xué)技術(shù)獎勵資金、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)專項資金進(jìn)行合并，統(tǒng)籌形成的科技創(chuàng)新專項資金。科技創(chuàng)新專項資金的規(guī)模由區(qū)政府審批決定后，由區(qū)財政部門每年從預(yù)算中安排，專項資金實際支出規(guī)模不得超過批準(zhǔn)的總額。
第三條 科技創(chuàng)新專項資金的管理和使用堅持“依法、依規(guī)、公開、公平、公正”的原則，資助金額實行單個項目與總量控制相結(jié)合的原則。
第四條 科技創(chuàng)新專項資金具體包括評審類資助和核準(zhǔn)類資助，以事后資助方式為主。評審類項目適用擇優(yōu)原則；核準(zhǔn)類項目適用普惠性原則。各類申報項目的性質(zhì)、條件、資助方式和資助額度等，以區(qū)政府或科技主管部門的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
第二章 管理職責(zé)和分工
第五條 區(qū)科技主管部門是區(qū)科技創(chuàng)新專項資金的主管部門，負(fù)責(zé)專項資金的日常管理，其職責(zé)是：
（一）提出年度區(qū)科技創(chuàng)新專項資金預(yù)算、決算，編制年度區(qū)科技創(chuàng)新專項資金支出結(jié)構(gòu)計劃。
（二）組織資金項目預(yù)算申報和評審，提出項目資金安排意見，送財政部門審核。
（三）會同區(qū)財政部門下達(dá)資金計劃，必要時與資助對象簽訂資金監(jiān)管合同。
（四）根據(jù)企業(yè)反饋的資助資金使用情況進(jìn)行資金使用績效評估。
第六條 區(qū)財政部門是區(qū)科技創(chuàng)新專項資金的資金監(jiān)管部門，其職責(zé)是：
（一）審核報批區(qū)科技創(chuàng)新專項資金年度預(yù)算、決算、年度支出結(jié)構(gòu)計劃。
（二）對資金項目安排意見進(jìn)行合規(guī)性審核。與區(qū)科技主管部門聯(lián)合下達(dá)資金資助計劃。
（三）按要求撥付資金。必要時委托商業(yè)銀行按照資金使用合同要求對項目資金使用進(jìn)行監(jiān)管。
（四）監(jiān)督檢查資金管理和使用情況，對資金整體使用績效評估。
第七條 區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察部門按照工作職能對專項資金管理活動違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行檢查監(jiān)督。區(qū)審計部門根據(jù)審計職責(zé)及年度工作計劃，負(fù)責(zé)依法對專項資金管理使用情況進(jìn)行審計監(jiān)督。
第八條 資金項目承擔(dān)單位是區(qū)科技創(chuàng)新專項資金的使用單位，其責(zé)任是：
（一）按規(guī)定要求申報資金項目，編制項目預(yù)算。對資金項目的申報材料的真實性、完整性、有效性和合法性承擔(dān)全部責(zé)任。
（二）按批準(zhǔn)的要求實施項目，落實批準(zhǔn)的項目預(yù)算中除本專項資金外的其他資金，以及項目實施的其他必要條件。
（三）按要求對資金進(jìn)行財務(wù)管理和會計核算。與科技主管部門簽訂了資金使用合同或承諾書的，需按合同或承諾書履行相關(guān)職責(zé)。
（四）接受區(qū)科技主管部門及其授權(quán)委托機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，按要求提供項目預(yù)算執(zhí)行情況的報告和有關(guān)財務(wù)報表。
（五）區(qū)科技主管部門的其他監(jiān)管要求。
第三章 資助對象和范圍
第九條 專項資金的資助對象是在坪山區(qū)注冊并正常開展工作的獨立法人企業(yè)和機(jī)構(gòu)、以及在坪山工作并符合條件的個人（區(qū)政府及科技主管部門相關(guān)配套文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定）。
第十條 申請專項資金資助的單位或個人須滿足以下基本條件：
單位申請需滿足的條件：
（一）在坪山區(qū)注冊并正常開展經(jīng)營活動，獨立核算、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，注冊地、經(jīng)營地、納稅地“三地”合一的獨立法人。
（二）為坪山轄區(qū)企業(yè)和政府部門提供服務(wù)的行業(yè)協(xié)會、研究機(jī)構(gòu)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、人才服務(wù)機(jī)構(gòu)等組織和企業(yè)，注冊地、獨立法人資格條件可適當(dāng)放寬（區(qū)政府及科技主管部門相關(guān)配套文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定）。
（三）守法經(jīng)營、有規(guī)范健全的財務(wù)會計制度。
（四）配合完成統(tǒng)計數(shù)據(jù)申報。
（五）區(qū)政府及科技主管部門相關(guān)配套文件所規(guī)定的其它條件。
個人申請需滿足的條件：
（一）遵紀(jì)守法，近三年無犯罪記錄。
（二）區(qū)政府及科技主管部門相關(guān)配套文件所規(guī)定的其它條件。
第十一條 有下列情況之一的單位或個人，專項資金不予資助：
（一）近兩年在安全生產(chǎn)、消防、環(huán)保、勞動關(guān)系領(lǐng)域受到過沒收違法所得、沒收非法財物行政處罰且經(jīng)行政主管部門認(rèn)定未按要求整改的；或在各相關(guān)領(lǐng)域受到責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷許可證、暫扣或吊銷執(zhí)照、行政拘留等處罰的。
（二）在申報專項資金過程中弄虛作假、虛報、謊報企業(yè)信息，不按規(guī)定管理和使用資金、不按規(guī)定進(jìn)行會計核算和報送信息的。
（三）近兩年內(nèi)存在專項資金使用績效評價不合格情況的。
（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第十二條 同一主體不得就同一事項重復(fù)申請區(qū)內(nèi)同類政策支持。凡以相同項目多頭申報、重復(fù)套取政府資金的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取消該單位兩年內(nèi)所有項目的資助資格。
第十三條 年度獲得專項資金資助的企業(yè)，需簽署包括“自獲得資助之日起至少三年注冊登記地址不搬離坪山區(qū)”條款的資助合同，不改變在坪山區(qū)的納稅義務(wù)，并配合相關(guān)職能部門履行好社會責(zé)任。獲得資助的企業(yè)違背書面承諾或合同要求將注冊登記地址搬離坪山區(qū)的，應(yīng)退回已撥付的資助資金。
第四章 申請與審批
第十四條 區(qū)科技主管部門應(yīng)按照區(qū)財政部門的統(tǒng)一要求，每年編制下年度部門資金預(yù)算的同時，編制下年度區(qū)科技創(chuàng)新專項資金支出結(jié)構(gòu)計劃，送區(qū)財政部門審核。區(qū)財政部門應(yīng)于區(qū)人大批準(zhǔn)年度預(yù)算后，對當(dāng)年區(qū)科技創(chuàng)新專項資金支出結(jié)構(gòu)計劃進(jìn)行審核，報區(qū)政府審定，并于收到區(qū)政府批準(zhǔn)意見后向區(qū)科技主管部門下達(dá)。
第十五條 區(qū)科技主管部門或其委托的第三方機(jī)構(gòu)是申請材料的受理部門，對申請項目材料進(jìn)行形式審查，并對符合形式審查的申請項目匯總整理，列出申請項目清單。區(qū)科技主管部門采取“長期受理、分批審核”的方式對申報項目進(jìn)行處理。不符合受理條件的，不予受理；資料不全的，應(yīng)一次性告知對方需補齊的資料。
第十六條 專項資金的審核方式分為核準(zhǔn)制和評審制兩類，同時具備以下條件的采取核準(zhǔn)審核方式，否則采取評審審核方式：
（一）前置的資格認(rèn)定、評選等程序已經(jīng)完成；
（二）資助或獎勵的標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)明確；
（三）資助或獎勵額度不具有自由裁量空間。
第十七條 審批流程
（一）資格初審。區(qū)科技主管部門會同區(qū)相關(guān)部門根據(jù)各自部門職責(zé)審查申請項目有無重大違法違紀(jì)情形，或有無重復(fù)申請同類資助的情形，提供負(fù)面清單初步確認(rèn)。
（二）第三方專項審計和現(xiàn)場核查。區(qū)科技主管部門對通過資格初審的項目委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對申報材料的真實性、完整性、有效性和合法性等方面進(jìn)行專項審計后，由第三方機(jī)構(gòu)形成書面專項審計報告。并由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場核查，形成現(xiàn)場核查記錄。
（三）專家評審。通過審計的評審制項目應(yīng)按相關(guān)規(guī)定由區(qū)科技主管部門委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家評審并形成書面評審意見。評審小組由財務(wù)專家（1人）、技術(shù)專家（不少于3人）不少于4人組成，設(shè)組長一人，評審小組出具書面評審認(rèn)定意見并簽名。專家與評審單位以前沒有業(yè)務(wù)往來，不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（四）提出擬資助計劃。通過上述審查程序的項目，報科技主管部門領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行集體討論并提出擬資助計劃。
（五）區(qū)財政部門復(fù)核。區(qū)科技主管部門將擬資助計劃報區(qū)財政部門，區(qū)財政部門復(fù)核專項資金審批流程。
（六）區(qū)科技主管部門上會審定復(fù)核后的資助計劃。
（七）公示。擬資助的項目在區(qū)政府網(wǎng)站向社會公示5個工作日；公示有異議的項目由區(qū)科技主管部門進(jìn)行復(fù)核調(diào)查，出具書面調(diào)查報告。
（八）簽訂合同。對公示無異議或異議不成立且需要簽訂合同的項目，區(qū)科技主管部門與申請資助的單位簽訂專項合同，明確資金使用要求。
（九）資金撥付。區(qū)財政部門憑科技主管部門會議紀(jì)要安排資金，依申請辦理資金撥付手續(xù)。
第十八條 事前資助項目應(yīng)堅持項目到期驗收后，方可提交下一申請的原則。事前資助項目到期后一個月內(nèi)未提出驗收或項目延期申請、三個月內(nèi)未獲得主管部門驗收確認(rèn)或批準(zhǔn)延期的，暫停相關(guān)單位事前資助項目申請資格，待項目驗收評估達(dá)標(biāo)一年后重新恢復(fù)其申請資格。
第五章 專家評審
第十九條 評審小組職責(zé)。評審小組按照本辦法規(guī)定的程序和要求，堅持公開、公平、公正的原則，對評審類項目的可行性、技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)和社會效益、項目經(jīng)費投入及政府資金安排等提出專家意見。
第二十條 專家評審程序。
（一）專家抽取。評審專家的產(chǎn)生采用從市級專家?guī)熘?/span>“隨機(jī)抽取”的原則，隨機(jī)抽取應(yīng)當(dāng)在評審和驗收前三個工作日內(nèi)進(jìn)行，外地專家的抽取應(yīng)當(dāng)在評審和驗收前五個工作內(nèi)進(jìn)行。
（二）說明評審要求。區(qū)科技主管部門向?qū)＜医M介紹情況，宣布評審工作程序，提出評審工作要求。
（三）專家質(zhì)詢。項目申請單位對申請資助的項目進(jìn)行介紹，并接受專家質(zhì)詢。
（四）出具評審意見。項目申請單位回避，評審小組按照要求對申請單位提交的材料進(jìn)行審查，評審小組完成評審工作后，由組長匯總各專家的意見，形成評審意見，評審意見經(jīng)各專家簽字同意后，報區(qū)科技主管部門。評審小組評審意見必須至少經(jīng)2/3專家同意，方可生效；有保留意見的視為不同意評審意見。
第二十一條 項目評審的主要內(nèi)容包括：
（一）項目的技術(shù)基礎(chǔ)，包括技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)可行性和專利、知識產(chǎn)權(quán)等情況；
（二）項目初步建設(shè)方案的可行性；
（三）項目申報單位條件，包括企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績、技術(shù)開發(fā)能力、資產(chǎn)負(fù)債及管理者水平等情況；
（四）項目的預(yù)期效益，包括產(chǎn)業(yè)化前景、國內(nèi)外市場和經(jīng)濟(jì)效益等情況。
第六章 監(jiān)督和檢查
第二十二條 對于事前資助的項目，由區(qū)財政部門按有關(guān)規(guī)定委托授權(quán)商業(yè)銀行對資金進(jìn)行監(jiān)管，項目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)區(qū)財政部門的通知，按要求自主選擇監(jiān)管銀行并開設(shè)監(jiān)管專戶后，區(qū)財政部門將資金撥付到項目單位開設(shè)的監(jiān)管專戶上。
第二十三條 資金項目承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，?？顚Ｓ?。對于實行資金監(jiān)管的項目，在項目實施中執(zhí)行以下管理要求：
（一）資金項目承擔(dān)單位應(yīng)按項目預(yù)算和資金使用計劃向監(jiān)管銀行提出資金使用申請，由監(jiān)管銀行審核后對符合資金使用合同或支出計劃的，將受監(jiān)管資金直接撥付至項目所需的貨物或勞務(wù)提供方。
（二）經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算中有自籌資金的，應(yīng)根據(jù)要求將自籌資金存入監(jiān)管專戶統(tǒng)一監(jiān)管，或提供相關(guān)資金已按資金使用合同或使用計劃同步支付的證明。
（三）批準(zhǔn)的項目預(yù)算規(guī)模一般不予調(diào)整。需在已批準(zhǔn)預(yù)算規(guī)模內(nèi)調(diào)整預(yù)算支出項目的，應(yīng)報區(qū)科技主管部門和區(qū)財政部門核準(zhǔn)。
（四）資金項目承擔(dān)單位應(yīng)按主管部門要求，真實、認(rèn)真、負(fù)責(zé)、及時地編制和報送資金使用報表，報告資金項目績效，并于項目完成后及時申請辦理驗收。
第二十四條 申請單位或個人有如下情況或存在第十一條規(guī)定的情況的，對申請單位進(jìn)行通報批評，并由區(qū)科技主管部門將該單位上報深圳市企業(yè)信用信息系統(tǒng)，納入企業(yè)失信名錄。情節(jié)嚴(yán)重者，要求其退回已撥資金，三年內(nèi)不再將該單位列入資助范圍并追究其法律責(zé)任。
（一）在項目申請、實施過程中，有弄虛作假行為的；
（二）截留、挪用、擠占項目經(jīng)費且拒不整改的；
（三）拒絕配合專項資金績效評價和監(jiān)督檢查的；
（四）不按規(guī)定向區(qū)科技、財政、審計等主管部門如實報送統(tǒng)計報表、相關(guān)數(shù)據(jù)信息及資料的。
第二十五條 區(qū)科技主管部門及其工作人員違反本辦法規(guī)定，截留、挪用、虛報、冒領(lǐng)專項資金的，審批資金有失公平、公正，或與相關(guān)人員串通、弄虛作假，騙取專項資金給國家造成損失的，以及利用職務(wù)之便，搞吃拿卡要，收受他人財物的，依照有關(guān)法規(guī)給予處罰。涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
第二十六條 受委托的專家和中介機(jī)構(gòu)在項目評審、評估和審計過程中，存在弄虛作假、隱瞞事實、與項目申報單位串通作弊等行為并出具虛假報告的，取消其項目評審、評估和審計資格，并按照有關(guān)法律、法規(guī)對相關(guān)單位和責(zé)任人進(jìn)行處罰。對造成資金損失的，依法追究法律責(zé)任。
第二十七條 區(qū)科技主管部門負(fù)責(zé)對資助項目進(jìn)行過程管理和跟蹤評價，監(jiān)督資金使用情況。定期對資助項目經(jīng)費支出績效進(jìn)行評估，評估結(jié)果將作為項目承擔(dān)單位以后年度申報項目資格審查的重要依據(jù)。
第二十八條 獲得資助的單位和個人必須配合有關(guān)主管部門做好專項資金績效評價工作，在受資助后的連續(xù)三年內(nèi)，按照要求做好相關(guān)數(shù)據(jù)報送工作。
第七章 附則
第二十九條 區(qū)財政每年安排科技創(chuàng)新專項資金工作專項經(jīng)費，用于支付聘請專家、法律訴訟、評估、審計、維護(hù)項目數(shù)據(jù)庫、公示以及其它與管理專項資金有關(guān)的費用，具體金額由區(qū)科技主管部門每年根據(jù)工作實際需要，提出部門經(jīng)費預(yù)算報區(qū)財政部門審核。
第三十條 本辦法自正式印發(fā)之日起30日后實施，有效期3年（已申報的2018年度科技創(chuàng)新專項資金的項目，按照本辦法執(zhí)行）。本辦法由區(qū)科技主管部門負(fù)責(zé)解釋，并制定相關(guān)的操作細(xì)則。原《深圳市坪山區(qū)科技創(chuàng)新專項資金管理辦法》（深坪府規(guī)〔2017〕3號）同時廢止。
