進一步加大對金融創(chuàng)新的支持力度，促進金融業(yè)健康發(fā)展，提高金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力。
市金融辦：深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎評選辦法
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原文內(nèi)容
深圳市金融辦關(guān)于印發(fā)《深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎評選辦法》的通知
深金規(guī)〔2017〕2號
各有關(guān)單位:
為進一步加大對金融創(chuàng)新的支持力度，促進金融業(yè)健康發(fā)展，提高金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力，市金融辦制定了《深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎評選辦法》。經(jīng)市政府同意，由市金融辦印發(fā)實施,請遵照執(zhí)行。
深圳市金融辦
2017年10月12日
深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎評選辦法
第一章 ?總則
第一條??為促進金融創(chuàng)新，推動全市金融業(yè)健康發(fā)展，更好滿足實體經(jīng)濟多層次資金需求，根據(jù)《深圳市促進金融業(yè)發(fā)展若干措施》等政策，制定本辦法。
第二條??深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎的申報、評審和授予適用本辦法。
第三條 ?深圳市金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎是市政府授予獲獎單位開展金融創(chuàng)新的榮譽，獲獎證書不構(gòu)成確定項目成果權(quán)屬的直接依據(jù)。
第四條??深圳市金融創(chuàng)新獎主要獎勵以優(yōu)化金融資源配置、健全金融市場體系、完善金融服務(wù)功能、保障金融運行安全、推進產(chǎn)融緊密結(jié)合等為特征，有利于普惠金融、科技金融、綠色金融、產(chǎn)業(yè)金融等發(fā)展的產(chǎn)品、技術(shù)、工具、服務(wù)創(chuàng)新，以及金融管理方法、手段和機制創(chuàng)新。
金融科技專項獎主要獎勵在數(shù)字貨幣、區(qū)塊鏈、金融大數(shù)據(jù)運用等領(lǐng)域的優(yōu)秀創(chuàng)新項目。
第五條??深圳市金融發(fā)展咨詢委員會受深圳市政府委托，負(fù)責(zé)深圳市金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎的評選工作；評選活動的組織工作由市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室（設(shè)在市金融辦）負(fù)責(zé)。
第六條??金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎的申報、評審和授予，遵循公開、公平、公正的原則，任何組織或個人不得干涉。
第二章 獎項設(shè)置
第七條??深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎原則上每年評選一次。
第八條??深圳市金融創(chuàng)新獎設(shè)一等獎5名，獎金各100萬元；二等獎10名，獎金各50萬元；三等獎15名，獎金各30萬元；優(yōu)秀獎20名，獎金各15萬元；推進獎2名，獎金各100萬元。
其中，一、二、三等獎和優(yōu)秀獎用于獎勵相關(guān)金融機構(gòu)在金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)等方面的金融創(chuàng)新項目；推進獎用于獎勵中央駐深金融監(jiān)管部門在推動本市金融改革創(chuàng)新、加強金融監(jiān)管和風(fēng)險防范等方面有突出貢獻的重大項目。
第九條??為促進深港金融深化合作，服務(wù)粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略，在不增加獎勵總名額和總金額條件下，每年在金融創(chuàng)新獎名額中單獨劃出一等獎1名、二等獎2名、三等獎3名，專門用于獎勵深港金融合作創(chuàng)新優(yōu)秀項目。
第十條??設(shè)立金融科技專項獎，年度獎勵總額控制在600萬元以內(nèi)。金融科技專項獎設(shè)一等獎2名，獎金各80萬元；二等獎4名，獎金各50萬元；三等獎8名，獎金各30萬元。
第十一條??上述各類獎項評選堅持寧缺勿濫，可以缺額，但不能突破。
第三章 申報項目及條件
第十二條 ?中央和地方金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案的本市金融機構(gòu)，香港金融管理局認(rèn)定的金融機構(gòu)，以及經(jīng)市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室認(rèn)定的其他金融配套服務(wù)機構(gòu)等，可以申報深圳市金融創(chuàng)新獎。
中央和地方金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案的本市金融機構(gòu)，香港金融管理局認(rèn)定的相關(guān)機構(gòu)，以及經(jīng)市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室認(rèn)定的金融科技類企業(yè)，可以申報金融科技專項獎。
中央駐深金融監(jiān)管機構(gòu)可以申報金融創(chuàng)新獎的推進獎。
第十三條 ?金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎的申報單位，應(yīng)當(dāng)是在項目的研究、開發(fā)、應(yīng)用和推廣過程中提供技術(shù)、設(shè)備和人員等條件，并對項目的完成起到組織、管理和協(xié)調(diào)作用的主要完成單位。申報單位必須是主要完成人所在的單位。
第十四條 ?以下項目可以申報金融創(chuàng)新獎的一、二、三等獎和優(yōu)秀獎：
（一）通過改變金融要素的搭配和組合，為市場提供了性能更好、質(zhì)量更好的新工具、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)；
（二）通過完善規(guī)章制度或改變機構(gòu)組織形式，取得了顯著成效的金融制度創(chuàng)新或金融組織創(chuàng)新；
（三）由在深注冊的金融機構(gòu)、金融配套服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員研究開發(fā)，且率先在深圳轄區(qū)內(nèi)應(yīng)用推廣的金融創(chuàng)新項目；
（四）由香港金融機構(gòu)及其從業(yè)人員研究開發(fā)，并經(jīng)香港金融管理局認(rèn)定的深港金融合作創(chuàng)新項目。
第十五條 ?申報金融創(chuàng)新獎一、二、三等獎和優(yōu)秀獎的項目應(yīng)同時具備下列條件：
（一）近兩年內(nèi)完成研究開發(fā)并向市場推出1年以上；對創(chuàng)新性較強、短期內(nèi)已取得顯著經(jīng)濟社會效益的項目，年限要求可適當(dāng)放寬，但必須向市場推出6個月以上。
（二）符合金融服務(wù)實體經(jīng)濟導(dǎo)向，產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟效益和社會效益，或?qū)﹂_發(fā)機構(gòu)降低經(jīng)營風(fēng)險、改進質(zhì)量效益起到明顯推動作用，對所在行業(yè)發(fā)展有較大的示范效應(yīng)；
（三）已形成完善的風(fēng)險防范機制，能夠有效預(yù)防和管控相關(guān)金融創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險。
第十六條??中央駐深金融監(jiān)管機構(gòu)以下項目可以申報金融創(chuàng)新獎的推進獎：
（一）為規(guī)避和防范重大金融風(fēng)險，或改進提高金融監(jiān)管工作效率而采取的新監(jiān)管措施；
（二）為完善地方金融監(jiān)管制度所提出的新監(jiān)管理念和模式，以及為落實該理念和模式而制定的工作機制和流程設(shè)計；
（三）為支持金融市場產(chǎn)品、業(yè)務(wù)創(chuàng)新推出重大突破性政策，引進創(chuàng)新型金融機構(gòu)等。
第十七條??申報金融創(chuàng)新獎推進獎的項目應(yīng)同時具備下列條件：
（一）由中央駐深金融監(jiān)管部門自主調(diào)研開發(fā)，并在全國率先實施，或得到上級監(jiān)管部門采納并在全國范圍內(nèi)推廣；
（二）近兩年完成調(diào)研開發(fā)，且實際應(yīng)用效果顯著。
第十八條??以下項目可以申報金融科技專項獎：
（一）基于區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等科技技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用；
（二）近兩年內(nèi)完成研究開發(fā)并向市場推出1年以上，對優(yōu)化金融服務(wù)流程、改進金融業(yè)務(wù)模式、提高風(fēng)險甄別防范能力等有明顯促進作用；對創(chuàng)新性較強、短期內(nèi)已取得顯著經(jīng)濟社會效益的項目，時限要求可適當(dāng)放寬，但必須向市場推出6個月以上。
（三）滿足有關(guān)金融業(yè)務(wù)開展的合規(guī)要求，有完善的風(fēng)險管控措施；
（四）由香港相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員研究開發(fā)，對深港金融科技發(fā)展具有促進作用，并經(jīng)香港金融管理局認(rèn)定的優(yōu)秀金融科技創(chuàng)新項目。
第十九條??申報深圳市金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎的項目均不得違反現(xiàn)行金融監(jiān)管法制或政策規(guī)定，在權(quán)屬和合法性方面不存在爭議。
同一項目不得同時參評金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎。
第四章 申報評審程序
第二十條??深圳市金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎評選活動由市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室在市金融辦官網(wǎng)公告。申報程序主要包括：
（一）申報單位應(yīng)填寫市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室制作的申報表、項目基本情況表等規(guī)定材料，還可根據(jù)需要提交項目批文、鑒定報告、相關(guān)論文報告或?qū)Ｖ?、?jīng)濟效益或社會效益證明等補充材料。
（二）兩個或兩個以上單位合作完成的項目，須經(jīng)合作單位協(xié)商一致后，由協(xié)商確定的單位組織申報。凡在項目權(quán)屬以及項目完成單位、完成人員方面存在爭議的，不受理其申報。
（三）各金融機構(gòu)總部負(fù)責(zé)對其分支機構(gòu)的申報項目出具審核意見。
（四）本市金融機構(gòu)的申報材料應(yīng)由其所屬行業(yè)協(xié)會提交至市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室。中央駐深金融監(jiān)管機構(gòu)以及無明確所屬行業(yè)協(xié)會的金融機構(gòu)，申報材料直接提交至市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室。
（五）申報深港金融合作創(chuàng)新獎項和金融科技專項獎的香港機構(gòu)，申報材料提交至香港金融管理局，由該局對項目的真實性、創(chuàng)新性、示范性等進行審核后提交評審。
第二十一條??金融發(fā)展咨詢委員會辦公室負(fù)責(zé)對本市全部申報材料進行形式審查。對不符合要求的材料，金融發(fā)展咨詢委員會辦公室應(yīng)及時通知申報單位在7個工作日內(nèi)補正，逾期不補正或經(jīng)補正仍不符要求的，視為放棄申報。
第二十二條 ?根據(jù)評審工作需要，設(shè)立若干評審專家組，負(fù)責(zé)對申報項目進行評審。評審專家組成員從市有關(guān)部門、中央駐深金融監(jiān)管機構(gòu)、金融機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、高等院校及科研機構(gòu)等單位推薦的專家和學(xué)者中產(chǎn)生；深港金融創(chuàng)新合作項目、金融科技專項獎項目的評審，邀請香港金融管理局委派專家評委參加。
第二十三條??金融創(chuàng)新獎評選分初審、復(fù)審兩個階段。
初審：設(shè)立若干專業(yè)評審小組，負(fù)責(zé)對本專業(yè)領(lǐng)域的申報項目進行初審，篩選出一定數(shù)量的項目進入復(fù)審程序，并提出金融創(chuàng)新獎優(yōu)秀獎的擬獎項目建議。
復(fù)審：組成綜合專家組，對進入復(fù)審階段的項目和初審提出的優(yōu)秀獎擬獎項目進行審議，并提出金融創(chuàng)新獎一等獎、二等獎、三等獎的擬獎項目建議。
第二十四條??金融科技專項獎的評選，由金融發(fā)展咨詢委員會辦公室組織專家進行初審和復(fù)審，申報單位按規(guī)定進行演示和答辯。專家評審組通過評分，提出擬獎項目建議。
第二十五條??市金融發(fā)展咨詢委員會對金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎的擬獎項目進行審議，報市政府審定。
第二十六條 ?根據(jù)評審工作需要，市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室可組織評審專家組成員或金融發(fā)展咨詢委員會委員對申報項目進行現(xiàn)場考察。
第二十七條 ?評審專家組成員和金融發(fā)展咨詢委員會委員應(yīng)本著科學(xué)、公正、獨立的原則行使評審權(quán)和表決權(quán)。與候選項目有直接利害關(guān)系的評審專家或委員，應(yīng)回避參與評審各環(huán)節(jié)。
第二十八條??參與評審活動的評審專家組成員和金融發(fā)展咨詢委員會委員，應(yīng)當(dāng)對所涉及的技術(shù)內(nèi)容及評審情況嚴(yán)格保密，不得以任何方式泄露或利用其技術(shù)成果。
第五章 公示及異議處理
第二十九條??市金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎的評選接受社會監(jiān)督。市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室負(fù)責(zé)將表決通過的擬獎項目在市金融辦官方網(wǎng)站上向社會公示。任何單位或個人對市金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎擬獎項目的評審結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在評審結(jié)果公示之日起7個工作日內(nèi)向市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室提出，逾期不予受理。
第三十條??提出異議的單位或者個人應(yīng)當(dāng)提供書面異議材料，并提供證明材料。
第三十一條??異議分為實質(zhì)性異議和非實質(zhì)性異議。實質(zhì)性異議是指對項目的創(chuàng)新性、先進性、實用性、申報資料的真實性有不同意見；非實質(zhì)性異議是指對項目的主要完成單位、主要完成人及其排序的異議。
第三十二條??市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室受理異議后，應(yīng)對異議進行調(diào)查。存在實質(zhì)性異議且調(diào)查屬實的擬獎項目，撤銷獎勵并收回獎勵證書和獎金；存在提供虛假材料等主觀惡意情形的，自認(rèn)定之日起兩年內(nèi)不予受理其項目申報。
存在非實質(zhì)性異議且調(diào)查屬實的擬獎項目，經(jīng)申報單位消除異議后，不影響獲獎；不能消除異議的，提請金融發(fā)展咨詢委員會審議。
第六章 授 獎
第三十三條??市金融創(chuàng)新獎、金融科技專項獎獲獎單位由深圳市人民政府頒發(fā)獲獎證書和獎金，并通報表彰。
第七章 附 則
第三十四條 ?本辦法所稱金融機構(gòu)，是指依法設(shè)立從事金融業(yè)務(wù)的銀行機構(gòu)、保險公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、金融資產(chǎn)管理公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司、金融控股公司以及小額貸款、股權(quán)投資、互聯(lián)網(wǎng)金融公司等。金融機構(gòu)既包括注冊在深圳的各類中外資金融機構(gòu)總部，也包括其在深持牌運營中心和市級分支機構(gòu)。
第三十五條??本辦法所指深港金融合作創(chuàng)新，是指注冊在深圳或香港的金融機構(gòu)，通過雙方緊密合作，在完善深港跨境金融基礎(chǔ)設(shè)施、拓展深港跨境投融資渠道、促進深港金融市場互聯(lián)互通，以及合作設(shè)立新型機構(gòu)等方面開展的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、服務(wù)、機構(gòu)和制度創(chuàng)新。
第三十六條??本辦法由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條??本辦法自發(fā)布之日起實施，深圳市人民政府辦公廳2008年11月8日頒布的《深圳市金融創(chuàng)新獎評選辦法》（深府辦〔2008〕112號）同時廢止。
